Compliance Manager
Houd klant
onboarding snel,
volledig en
aantoonbaar.
Elke nieuwe klant doorloopt eerst een Wwft-acceptatieproces: identificatie, PEP- en sanctiechecks, en een dossier dat een toetsing probleemloos doorstaat. Compliance Manager verzamelt en beoordeelt die informatie automatisch, met vragenlijsten gevuld vanuit de content van je eigen branche.
Herken je dit?
Klantacceptatie die blijft hangen
Vragenlijsten worden los verstuurd, documenten los nagekeken. Eén nieuwe klant kost al snel een uur handmatig werk, voordat er iets is vastgelegd.
Een dossier dat niet compleet is bij toetsing
Bij een NBA- of SRA-toetsing komt het ontbrekende document altijd op het verkeerde moment naar boven.
Een risicoprofiel dat nooit meebeweegt
Eenmalig vastgesteld bij acceptatie, en daarna jarenlang niet meer bijgewerkt, terwijl de situatie van een klant intussen kan zijn veranderd.
Checks die los van elkaar gebeuren
PEP-, sanctie- en UBO-checks in verschillende tools, met evenveel kans dat er iets tussen twee systemen in valt.
Kennis die aan één persoon hangt
Welke vraag voor welk type klant verplicht is, weet meestal net één ervaren collega. Bij verlof of verloop stokt het proces.
Compliance Manager haalt deze knelpunten uit het proces: automatische vragenlijsten met branche-content, doorlopende monitoring in plaats van een momentopname, en checks die samen in één workflow lopen.
Resultaat van Compliance Manager
Tot 20-40% sneller door minder handmatig werk
Betere risicobeheersing door geautomatiseerde due diligence
Verhoogde nauwkeurigheid dankzij intelligente data-extractie en verificatie
Gestroomlijnde complianceprocessen met minimale tijdsinvestering
De functionaliteiten
Klantacceptatie
Slimme vragenlijsten verzamelen de KYC-informatie die de Wwft en je brancheorganisatie vereisen, in een paar kliks in plaats van een lang formulier.
Documentverwerking
Klanten uploaden zelf hun documenten in een beveiligde omgeving. AI herkent en verwerkt automatisch oprichtingsaktes, statuten, aandeelhoudersovereenkomsten en identiteitsbewijzen, en legt alles vast in de KYC Audit Trail.
Identificatieproces
De identiteit van een klant wordt op meerdere manieren vastgesteld. Echtheid en juistheid van documentatie worden gecontroleerd, met extra checks zoals in de VIS-database.
KvK-check
Het meest recente uittreksel van de Kamer van Koophandel wordt automatisch opgehaald en gebruikt om aangeleverde informatie te verifiëren, als basis voor de PEP-, sanctie- en UBO-checks.
PEP-, sanctie- en UBO-checks en mediascan
Aangeleverde informatie wordt automatisch getoetst aan elf databases, van PEP- en sanctielijsten tot fraude- en insolventieregisters en negatieve media.
Minder handwerk met AI.
Compliance hoeft geen handwerk te zijn. AI controleert, verrijkt en beoordeelt je klantdossiers doorlopend, zodat je risico's ziet voordat een toezichthouder dat doet.
Document-herkenning
AI herkent en classificeert elk document automatisch zodra het binnenkomt. Geen handmatige indeling meer nodig.
AVG-compliance
Gevoelige gegevens in klantdocumenten worden automatisch onherkenbaar gemaakt voordat een document buiten de organisatie wordt gedeeld.
Data-integriteit
AI controleert automatisch of een klantdossier compleet is, nog voordat een medewerker het moet nazien.
Customer Due Diligence
Klantprofielen worden automatisch verrijkt met aanvullende gegevens, zodat een dossier niet verouderd raakt tussen twee reviews.
Risicoscreening
Risicoprofielen van klanten worden doorlopend opnieuw beoordeeld, niet alleen op vaste controlemomenten.
Dashboard en KYC Audit Trail
Alle uitkomsten komen samen op één dashboard, met in één oogopslag de compliance- en integriteitsrisico's van het volledige klantportfolio.
Integraties
Koppel naadloos met systemen zoals Simplicate, Exact, AFAS, de KvK en branchespecifieke software (zoals Scope, Alure, GAC en LemonForce) om klantdossiers, financiële administratie en actuele uittreksels automatisch gesynchroniseerd te houden.
“
Wat eerst dagen kostte, hebben we nu binnen uren volledig en onderbouwd inzichtelijk
FSV Accountants: stevigere grip op het complianceproces.
20-40% sneller per dossier
Minder handmatig zoekwerk en minder versnippering
Consistente, reproduceerbare controles richting audit
Voor wie?
Accountancy
Klantacceptatie met vragenlijsten gevuld vanuit SRA-, NBA-, NOAB-, Auxilium- of Fiscount-content, direct aansluitend op wat je toch al moet aantonen bij een branchetoetsing.
Legal
Compliance Manager werkt ook voor andere gereguleerde sectoren, met een standaard vragenlijst.
Veelgestelde vragen
Hide first
Wat is klantacceptatie volgens de Wwft?
Klantacceptatie is het proces waarmee een organisatie de identiteit en risico's van een nieuwe klant vaststelt voordat de relatie begint, zoals de Wwft dat verplicht. Compliance Manager verzamelt en beoordeelt die informatie automatisch.
Hoe werkt AI in Compliance Manager?
AI herkent en verwerkt documenten zoals oprichtingsaktes en identiteitsbewijzen automatisch, toetst aangeleverde informatie aan meerdere databases en legt de uitkomst vast in de KYC Audit Trail, zonder dat een medewerker elk document handmatig moet nalopen.
Is Compliance Manager alleen voor accountants?
Nee. De vragenlijsten zijn verrijkt met content van accountancy-brancheorganisaties, maar Compliance Manager is ook te gebruiken in andere sectoren, zoals payroll en advocatuur, met een standaard vragenlijst.
Wat zijn PEP-, sanctie- en UBO-checks?
Dit zijn controles die nagaan of een klant of uiteindelijk belanghebbende voorkomt op een lijst van politiek prominente personen of sanctielijsten, of betrokken is bij fraude of insolventie. Compliance Manager voert deze checks automatisch uit tegen elf databases.
Wat is een KYC Audit Trail?
Een KYC Audit Trail is het onboardingdossier waarin alle documenten, checks en uitkomsten per klant overzichtelijk worden vastgelegd, zodat je bij een toetsing direct kunt aantonen wat er is gecontroleerd.
Wat is het verschil tussen Compliance Manager en KYC Manager?
Compliance Manager richt zich op klantacceptatie: het Wwft-onboardingproces waarin je een nieuwe klant identificeert en beoordeelt, met content van je brancheorganisatie verwerkt in de vragenlijst. KYC Manager gaat verder dan die eerste acceptatie en beheert de volledige klantlevenscyclus, inclusief doorlopende monitoring en remediation van bestaande klantdossiers.
De juiste oplossing voor jouw klantacceptatie.
Ontdek hoe Compliance Manager elke nieuwe klant aantoonbaar compliant onboardt.
Chief Operations Officer
